富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金-评论频道

  基金凑合着活下去的:富国基金凑合着活下去股份无限公司

  基金托管人:柴纳实业倾斜飞行股份股份无限公司

  送出日期:二、00、九、3月31日

  §1 要紧球杆

  1.1 要紧球杆

  §2 基金简介

  2.1 基金根本合算的状况

  2.1.1 构象转移前基金的根本合算的状况(前一期交割建立互信相干I)

  注:该基金的至死部分日期是2008年11月20日。。

  2.1.2 构象转移后基金(富国天鼎中证股息典型加强型建立互信相干投资额基金)根本合算的状况

  2.2 基金面貌

  2.2.1 前过渡基金(原建立互信相干投资额基金)买卖

  2.2.2 构象转移后基金(富国天鼎中证股息典型加强型建立互信相干投资额基金)买卖阐明

  2.3 基金凑合着活下去的和基金托管人

  2.4 消息说明图案

  §3 首要财务标志、基金净表演与回转分派

  3.1 首要会计任务从科学实验中提取的意义和财务标志

  钱单位:人民币元

  注:是你这么说的嘛!基金业绩标志除保释分店的本钱。,密封型基金买卖佣钱、开口式基金申购赎罪费、基金替换费等。,实践收益程度在下面免费后列出的数字。。

  介绍造成进项是指基金的利钱收益。、投资额进项、扣除的量其他的收益(除公允意义变换收益)的剩余物,对比地期回转粮食公允意义C。

  3.2 基金初期业绩(原建立互信相干投资额基金)

  3.2.1 基金命运净生长作为毕生职业的及其与标准RITU的对比地

  注:该基金在基金合约和招股阐明书中缺勤体现标准。,该表仅显示基金的净体现。。

  本基金2008年11月20日继后构象转移为开口式基金,2008年11月19日是基金构象转移前的至死有朝一日。,故此,过来学期、过来六月、过来一年的合拍、过来三年、过来五年、“自基金和约见效起到目前为止”等工夫量子对应的地反倒“2008年10月1日至2008年11月19日”、2008年7月1日至2008年11月19日、2008年1月1日至2008年11月19日、2006年1月1日至2008年11月19日、2004年1月1日至2008年11月19日、从基金和约见效日结巴地说出至2008年11月19日。。

  3.2.2 自基金和约见效继后基金命运累计净值生长作为毕生职业的变换及其与声画同步表演标准进项率变换的对比地

  注:图片显示的工夫淬熄为2000年6月30日至11月19日。。

  该基金在基金合约和招股阐明书中缺勤体现标准。,刚过去的数字只显示基金的净体现。。

  该基金于2000年6月30日创建。,仓库栈扩展6个月。,从2000年6月30日到2000年12月29日,仓库栈终止时的承认资产分派比率都是划一的。。

  3.2.3 近五年基金净年生长作为毕生职业的及其对比地

  注:交投建立互信相干投资额基金缺勤业绩标准,刚过去的数字只显示基金的净体现。。本基金于2008年11月20日构象转移为富国天鼎中证股息典型加强型建立互信相干投资额基金,2008年所示工夫区间为2008年1月1日至2008年11月19日。

  3.3 构象转移后基金(富国天鼎中证股息典型加强型建立互信相干投资额基金)净值体现

  3.3.1 基金命运净生长作为毕生职业的及其与标准RITU的对比地

  注:基金和约于2008年11月20日见效。,本基金交谈期为2008年11月20日到2008年12月31日,缺乏一年的合拍。

  着陆投资额谋略和投资额互相牵连规则,本基金的表演标准=90%×中证股息典型进项率+10%×一年的合拍期倾斜飞行储蓄存款货币利率(纳税后)。柴纳建立互信相干典型编制和计算沪深彩金典型,上海建立互信相干买卖所选择的现钞股货币利率与t、股息相对不变。、100具有必然的巨大和变移性。产权证券作为范本,映像彩金推销全局和癖好的高分赃。

  基金重行均衡每个买卖日的业绩标准。,1天的报应率(标准)是着陆以下计算的:

  benchmarkt = 90% CSI奖赏典型T/(CSI彩金典型T-1)- 1 10% * 一年的合拍倾斜飞行存款货币利率 /360;

  内幕,t=1,2,3,···, T,T表现工夫。;

  T日进项率(标准标准)按以下同次多项式计算:

  benchmarkT =[∏Tt=1(1+benchmarkt )]-1

  内幕,T=2,3,4,···;∏Tt=1(1+benchmarkt)表现t日至T日的(1+benchmarkt)算学连乘。

  3.3.2 自基金构象转移继后基金累计命运净值生长作为毕生职业的变换及其与声画同步表演标准进项率变换的对比地

  注:1、本图中所示工夫区间为2008年11月20日到2008年12月31日,该基金不到一年的合拍,从基金到。

  2、2008年9月24日,汉鼎建立互信相干投资额基金由基金命运缠住人替换,并获柴纳证监会2008年11月11日证监答应[2008]1261号审定。2008年11月20日继后,建立互信相干投资额基金至死部分于上海建立互信相干买卖所,其由《汉鼎建立互信相干投资额基金基金和约》惩戒而成的《富国天鼎中证股息典型加强型建立互信相干投资额基金基金和约》正式见效。

  3、富国基金凑合着活下去股份无限公司已于2008年12月26日对投资额者持其正中鹄的一部分原发建立互信相干投资额基金(以下缩写词“汉代基金”)举行了基金命运替换容易搬运。由实业倾斜飞行证实,基金的受让人,拆分标准日(2008年12月26日)基金命运净值为1.126元,严密的到小数的的后第9位为1.125554710元(第9位继后舍去),基金主任适合1:1.125554710的替换测量将原汉代基金的基金财物举行了拆分。装配后,利率期货已调至1元。,对应的地,原汉代基金每1份基金命运替换为1.125554710份,基金命运计算结实在阿拉伯数字系统PLA后拿为2。,两个小数的的将被舍入。,到这地步发作的毛病被漫游为基金资产。。原基金的总命运为500。,000,0到562,777,355.49份。

  4、该基金于2008年11月20日创建。,仓库栈扩展6个月。,从2008年11月20日到2009年5月19日。,经过交谈期终止,该基金仍有贮存期。。

  3.3.3 自基金构象转移继后,基金的年净生长作为毕生职业的和

  注:本图中所示工夫区间为2008年11月20日到2008年12月31日,该基金不到一年的合拍,从基金到。

  3.4 近三年来基金的回转分派

  单位:人民币元

  §4 主任交谈

  4.1 基金主任和基金主任

  4.1.1 基金主任及其凑合着活下去基金的经历

  富国基金凑合着活下去股份无限公司于1999年4月13日获资历实业行政凑合着活下去局对齐表示创建,是Chin创建的前十家基金凑合着活下去公司经过。,该公司于2001年3月从北京的旧称迁最重要的海。。2003年9月加拿大蒙特利尔倾斜飞行(BMO)份富国基金凑合着活下去股份无限公司的实业变换对齐护送终止,富国基金凑合着活下去股份无限公司变得首批十家基金公司,首家中外合资基金凑合着活下去公司。截到2008年12月31日,基金主任凑合着活下去汉生建立互信相干投资额基金。、汉星建立互信相干投资额基金、富国天丰强化收益债券股三密封型建立互信相干投资额基金发达资历的资源均衡(行市表),净值,基金)混合型建立互信相干投资额基金、傅国天立生长债券股(行市表),净值,基金)投资额基金、富人意义(行市表),净值,基金)建立互信相干投资额基金、富国、田瑞强势选区(行市表),净值,基金)混合型建立互信相干投资额基金、富国天惠精选生长混合型建立互信相干投资额基金(LOF)、威尔斯法戈货币推销基金、富有资历,Tianhe,不变和最优选择(行市表),净值,基金)产权证券型建立互信相干投资额基金富国的改革动机(行市表),净值,基金)股权建立互信相干投资额基金、富国变得股息(行市表),净值,基金吧)灵敏拨给的场地混合型建立互信相干投资额基金及富国天鼎中证股息典型加强型建立互信相干投资额基金十只开口式建立互信相干投资额基金。

  4.1.2 基金主任(基金主任组)和基金主任简介

  原发建立互信相干投资额基金:

  富国天鼎中证股息典型加强型建立互信相干投资额基金:

  注:基金主任视事日期、离境日期是指公司作出决议的日期。。

  建立互信相干事情的意识与顾虑规则相适应。

  4.2 凑合着活下去者容忍基金容忍合算的状况的申报

  本交谈期,富国基金凑合着活下去股份无限公司作为原发建立互信相干投资额基金的凑合着活下去的如《中华人民共和国建立互信相干投资额基金法》、中华人民共和国建立互信相干法、《汉鼎建立互信相干投资额基金和约》规则,由于善意、百折不挠的税收十分令人满意地的与凑合着活下去与运用,在严厉把持风险的按照,为缠住人营求最大获利。。全面法度应,不伤害基金缠住人获利的行动。

  本交谈期,富国基金凑合着活下去股份无限公司作为富国天鼎中证股息典型加强型建立互信相干投资额基金的凑合着活下去的严厉如《中华人民共和国建立互信相干投资额基金法》、中华人民共和国建立互信相干法、《富国天鼎中证股息典型加强型建立互信相干投资额基金基金和约》因此其它顾虑法度法规的规则,由于善意、百折不挠的税收十分令人满意地的与凑合着活下去与运用,以在整整珍视基金俗僧避孕套的大前提下,黾勉为基金缠住人结果高地的的介绍进项。,凑合着活下去和运用基金资产,不伤害基金缠住人获利的行动,基金投资额结成适合互相牵连规则和PR。。

  4.3 交谈期内公道顾客凑合着活下去者特别训示

  4.3.1 公道顾客名物的使臻于完善

  交谈期内,公司资产严厉容忍公司规则。,投资额凑合着活下去与买卖处决四十天的时间,集合买卖系统,严厉处决买卖名物正中鹄的公道买卖顺序。,公道买卖名物缺勤违背。,接管机构也缺勤对其举行调查。。

  4.3.2 其他的投资额结成与近似投资额结成的表演对比地

  基金主任缺勤近似投资额作风的投资额结成。。

  4.3.3 非常买卖行动的特别叙述

  交谈期内未瞥见非常买卖行动。

  4.4 主任对投资额谋略与表演的解说

  本基金在2008年度使臻于完善了密封型基金转为开口式基金构象转移。过渡工夫线为2008年11月20日。。

  韩丁基金:经过2008年11月19日,基金期内净生长作为毕生职业的为40.70%。

  田丁基金:从2008年11月20日底到2008岁末,该基金在交谈期内的净生长作为毕生职业的为2.99%。。

  从相对表演看,在交谈期,韩丁社会阶层最好。,只是从相对报偿,未损坏的损耗。轻蔑的拒绝或不承认微观合算的和股市的系统性风险是首要原因。,但每回我出现投资额者的信任和支集。,胸部的过失依然难以抑制。。

  2008,全球和柴纳的微观合算的是轻率的。。上半年老夸张,本年后半时,和次贷危险,全球,原油代表了首要原材料价钱的空降。,通货紧缩的使朦胧先前反击。。合算的癖好的演化作为毕生职业的很快。、力度之大、推销的到何种地步非常了承认推销分担社交聚会的销路。。

  从推销表演的角度,作为症结投资额基金的消息技术工业的,在最早的一节,这些公司的推销体现强于概况。,基金业绩相对来被期望可以接纳的。。而瞬间一节,推销完全地崩溃了。,低位是推销上独占的的占上风谋略。,基金命运相对较高。,同时,much的最特等产权证券都是高贝塔系数产权证券。,资产净花费的钱高,业绩体现公平的。第三一节,美国次贷危险加深,投资额者对全球微观合算的开展越来越郁郁寡欢。受国际合算的开展不决定的造成,A股推销继续下跌。电子消息工业的作为基金的症结投资额,活受罪国际合算的周期造成,贸易景气继续秋天,股价下跌。,利率期货继续下垂的动作或事例。,业绩体现普通。

  四个一组之物一节,该基金的运作首要是本装饰。,就要大约适合汉代基金盟约的投资额不赞成渐渐替换为适合富国田丁基金盟约的投资额不赞成。马上因这种装饰进程。,利率期货的动摇体现同次多项式的特点。

  在装饰进程中,自novel 小说继后,该基金更妥地诱惹了高涨的机遇。,当推销变移性健康的的时辰。,让买卖根本使臻于完善,买卖本钱较低。。并开端选择些许具有战术投资额意义的中证股息范本股(包罗2009年1月就要进入的范本股)开端逐渐建仓。

  4.5 微观合算的凑合着活下去者、建立互信相干推销与工业的癖好预报

  we的所有格形式一直是第一俗僧从好的边着想主义者。,预报2009,对柴纳合算的开展有信心。。A股推销估值程度与CI潜力对比地,总数A股推销在战术投资额机遇。。

  2008年四一节的合算的休克阐明了柴纳合算的周期性越来越强,we的所有格形式以为,这种强周期性的合算的特点也会使柴纳合算的在使回复的进程中使回复的作为毕生职业的非常much的最特等人销路。

  在合算的感情使加重的进程中,以本基金所崇拜者的中证股息典型范本股为代表的周期性贸易的获得生产率受到最大的打击、包罗钢铁、有色的、化学作用与电力工业。过后we的所有格形式信任,在合算的使回复进程中,CSI彩金典型的进项率将异样神速。。同时,因初期推销对这些周期性贸易过于郁郁寡欢。,一旦合算的使回复,就有从好的边着想心情。,这些贸易的推销体现也将沾光于估值。,更早的郁郁寡欢周期性贸易将被回复的,G。

  本这两个断定,we的所有格形式信任,在2009,柴纳合算的正走向使回复。,沪深股指的业绩将高于或独立于而生存压倒的多数的T。

  we的所有格形式会黾勉任务的。,我祝愿刚过去的基金缠住人能变得柴纳合算的中最令人开心的的投资额者。。

  4.6 基金主任对T合拍基金估值顺序的阐明

  公司着陆顾虑法度安排了裁判员委任状,并停下了完全地的文娱的经纪凑合着活下去办法。估值委任状是公司基金的首要方针决策机构,副总主任正大光明这项任务。,构件包罗基金清算、查账审计、银行业务工程主要的依靠及互相牵连基金主任。,承认互相牵连构件都有丰富多彩的的建立互信相干基金就业经历。。公司裁判员委任状正大光明评价看待。、评价技术的预备和评价、评价方针决策和顺序的处决、外来的消息说明等,誓言基金评价的公道性与合理性,保持基金缠住人的获利。基金主任是估值委任状的要紧构件。,必要的分担裁判员委任状的活期运动会。,基金估值进程与估值技术的潜在成绩,分担裁判员顺序和方针决策巧妙办法。裁判员委任状缺勤一点令人满意地的获利冲突。。

  4.7 论基金主任在交谈合拍的回转分派

  本交谈期,原发建立互信相干投资额基金于2008年4月7日公报每10份基金单位派瞥见钞股息7.60元,共发给现钞彩金380份。,000,0元,对齐日期是2008年4月10日。。着陆公报,收益分派是收益分派的2007。。

  原发建立互信相干投资额基金于2008年11月11日公报每10份基金单位派瞥见钞股息0.20元,共发给现钞彩金10份。,000,0元,对齐日期是2008年11月13日。。

  原发建立互信相干投资额基金于2008年11月20日构象转移为富国天鼎中证股息典型加强型建立互信相干投资额基金,新基金在基金和约中商定。:基金和约无效期不高于或独立于而生存3个月,缺勤进项。该基金将在2008不再分派收益。。

  §5 受让人交谈

  5.1 基金托管人容忍接管规则的申报

  2008年,本基金托管人在对富国天鼎中证股息典型加强型建立互信相干投资额基金(原“汉鼎建立互信相干投资额基金”)的托管进程中,严厉容忍建立互信相干投资额基金的顾虑规则,缺勤伤害基金命运缠住人获利的行动。,完全地容忍基金托管人的工作。。

  5.2 受让人该当容忍本条例,保持受信托的基金的投资额。、净值计算、回转分派等解说。

  2008年,富国天鼎中证股息典型加强型建立互信相干投资额基金(原“汉鼎建立互信相干投资额基金”)的凑合着活下去的——富国基金凑合着活下去股份无限公司在富国天鼎中证股息典型加强型建立互信相干投资额基金(原“汉鼎建立互信相干投资额基金”)的投资额运作、基金资产净值、基金命运申购赎罪价钱的计算、基金费及其他的事项,缺勤伤害基金命运缠住人获利的行动。,承认要紧边的容易搬运都是严厉如W举行的。。交谈期内,大约的汉鼎建立互信相干投资额基金已分得两笔回转。,分派会诊为390。,000,0元。

  5.3 受让人在今年交谈正中鹄的财务消息确实性、精确完全地的评论

  本托管人依法对富国基金凑合着活下去股份无限公司编制和说明的富国天鼎中证股息典型加强型建立互信相干投资额基金(原“汉鼎建立互信相干投资额基金”)2008年度交谈中财务标志、净值体现、回转分派合算的状况、财务会计任务交谈、对投资额结成交谈的满足举行了试验。,以上所述是真的。、精确性与完全地性。

  柴纳实业倾斜飞行股份股份无限公司资产凑合着活下去部

  2009年3月27日

  §6 审计交谈

  由基金审计的表示会计任务师是失格的审计交谈。。

  投资额者可以经过年度审计交谈预告审计交谈全文。。

  §7 构象转移前基金(原发建立互信相干投资额基金)年度决算表

  7.1 财务状况表

  会计任务提出:原发建立互信相干投资额基金

  交谈紧密的日期:2008年11月19日

  单位:人民币元

  注:交谈紧密的日期2008年11月19日,利率期货为1.0940元。,基金总股份500,000,0份。

  7.2 回转表

  会计任务提出:原发建立互信相干投资额基金

  本交谈期:2008年1月1日至2008年11月19日

  单位:人民币元

  7.3 承认者合法权利变换表(净基金意义)

  会计任务提出:原发建立互信相干投资额基金

  本交谈期:2008年1月1日至2008年11月19日

  单位:人民币元

  7.4 会计任务报表脚注

  7.4.1 交谈合拍采取的会计任务策略性、会计任务评价与最新年度交谈划一。

  7.4.5.1 会计任务策略性变换阐明

  本基金交谈合拍采取的会计任务策略性与乍一期年度交谈相划一。

  7.4.5.2 会计任务评价变换的阐明

  基金在介绍交谈PE中所采取的会计任务评价。

  着陆柴纳建立互信相干监督凑合着活下去委任状证监会公报[2008]38号《四处走动的进一步规范建立互信相干投资额基金估值事情的正好看待》(以下缩写词“正好看待”)的销路,该基金自2008年9月16日起见效。,对指定的投资额生变换了估值方法,详细列举如下:

  (1)具有使焦虑推销的投资额生。,倘若评价日缺勤推销价钱,且乍买卖将来合算的境况发作了令人满意地使多样化或建立互信相干发行机构发作了造成建立互信相干价钱的令人满意地事件,潜在意义装饰对F资产净值的造成,引用介绍推销价钱和近似投资额VA的令人满意地使多样化,装饰近期推销价钱,评价公允意义;

  (2)使焦虑推销中投资额生不再在时,其潜在估值装饰对净资产意义的造成,推销分担社交聚会遍及承认。,估值技术值得信赖的,并经过实践买卖试验,决定投资额生公允意义举行估值。;

  基金采取柴纳可取之处的典型进项法举行估值。。别的,着陆正好的销路,基金凑合着活下去的对同第一公司采取划一的估值策略性。、顺序及互相牵连方法。会计任务评价的变换,基金采取到达适用法度举行计算。。此项会计任务评价变换于2008年度均系因产权证券俗僧停牌而造成,对菊月基金净回转和净资产意义无造成。,对2008年度净回转及2008年根儿资产净值无造成。

  7.4.5.3 数据纠正阐明

  比较期未发作令人满意地会计任务误解。,省掉修正。

  7.4.2 相干方相干

  7.4.2.1 在交谈期内,把持方有变换或

  本基金自2008年1月1日至2008年11月19日止合拍在把持相干或其他的令人满意地造成相干的相干方未发作使多样化。

  7.4.2.2 本交谈期与基金发作相干买卖的各相干方

  注:拥护者互相牵连买卖在定期地事情范围内终止。

  7.4.3 交谈期和可比较的期的相干方买卖

  7.4.3.1 经过相干方买卖单位举行买卖

  7.4.3.1.1 产权证券买卖

  钱单位:人民币元

  7.4.3.1.2 权证买卖

  钱单位:人民币元

  7.4.3.1.3 债券股买卖

  钱单位:人民币元

  7.4.3.1.4 回采购卖

  富国天鼎中证股息典型加强型建立互信相干投资额基金由原发建立互信相干投资额基金构象转移而成。按照柴纳建立互信相干监督凑合着活下去委任状2008年11月11日证监答应[2008]1261号审定,建立互信相干投资额基金由密封型基金向开口式基金改观,并更名为“富国天鼎中证股息典型加强型建立互信相干投资额基金”。2008年11月20日继后,建立互信相干投资额基金至死部分于上海建立互信相干买卖所,其由《汉鼎建立互信相干投资额基金基金和约》惩戒而成的《富国天鼎中证股息典型加强型建立互信相干投资额基金基金和约》正式见效。原发建立互信相干投资额基金交谈期为2008年1月1日至2008年11月19日,富国天鼎中证股息典型加强型建立互信相干投资额基金交谈期为2008年11月20日到2008年12月31日。

  年度交谈摘要摘自年度代表机构。,投资额者祝愿理解更多详述。,应读书年度交谈的原文。。

  基金缩写

  汉代基金

  买卖行为准则

  500025

  基金运作图案

  和约封同次多项式

  基金和约见效日结巴地说出

  2000年6月30日

  交谈期终止时基金会诊

  500,000,0份

  基金和约学期

  到2008年12月31日

  基金股上市

  上海建立互信相干买卖所

  上市日期

  2000年8月17日

  年度

  基金每股10的股息

  现钞同次多项式

  发给会诊

  再投资额同次多项式

  发给会诊

  年度回转分派会诊

  凡例

  构象转移后(2008年11月20日至2008年12月31日)

  —

  —

  —

  —

  —

  构象转移前(从2008年1月1日到2008年11月19日)

  7.800

  390,000,000.00

  —

  390,000,000.00

  —

  2007年

  4.985

  249,250,000.57

  —

  249,250,000.57

  2006年

  —

  —

  —

  —

  —

  会诊

  12.785

  639,250,000.57

  639,250,000.57

  —

  基金缩写

  富国天鼎

  买卖行为准则

  前端事务行为准则:100032

  后端事务行为准则:100033

  基金运作图案

  和约睁开同次多项式

  基金和约见效日结巴地说出

  2008年11月20日

  交谈期终止时基金会诊

  905,559,026.38份

  投资额目的

  经过注意投资额适合资历工业的开展方向的消息技术因此运用消息技术对传统工业的举行改革,股票上市的公司养育经纪生产率,相应地造生俗僧的资金欣赏。,关怀投资额结成生长,思索LIQ,同时,经过投资额结成等办法来缩减和多样化,誓言基金资产避孕套。

  投资额谋略

  该基金是第一主动的增长基金。,依照资产拨给的场地均衡十分令人满意地的、独特的集合、结成投资额、持续以根底谈论为感情的带电作业,进项最大值化。

  投资额目的

  该基金是一只产权证券典型加强型基金。,依照顺序化典型投资额。、无限库存装饰、本健康的化风险凑合着活下去的十分令人满意地的,无效崇拜者沪深彩金典型黾勉造成高于或独立于而生存,分享柴纳俗僧合算的增长的有助于。

  投资额谋略

  该基金将采取典型化投资额。、以主动投资额为粮食的投资额谋略,在完全地繁殖目的标志的按照装饰产权证券。,为了最少的产权证券投资额结成相对偏见,黾勉争得投资额报偿,无效崇拜者和独特的投资额。。

  表演标准

  90%×中证股息典型进项率+10%×一年的合拍期倾斜飞行储蓄存款货币利率(纳税后)

  风险进项特点

  该基金是一只产权证券典型加强型基金。,属于较高销路风险、具有较高销路进项的建立互信相干投资额基金。

  冠词

  基金凑合着活下去的

  基金托管人

  规定

  富国基金凑合着活下去股份无限公司

  柴纳实业倾斜飞行股份股份无限公司

  消息说明正大光明人

  姓名

  李长伟

  蒋松云

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  富国基金凑合着活下去股份无限公司 上海浦东机场新区庄园石桥路33号花旗集团大厦5、6层

  柴纳实业倾斜飞行股份股份无限公司 北京的旧称市西城区回复街55号

  3.1.1 合拍从科学实验中提取的意义和标志

  构象转移后(2008年11月20日至2008年12月31日)

  构象转移前(从2008年1月1日到2008年11月19日)

  2007年

  2006年

  这一时间造成了收益。

  -132,013,626.98

  135,614,849.87

  564,221,220.82

  175,030,070.43

  比较期回转

  16,878,942.80

  -422,003,983.55

  719,712,667.22

  431,083,022.97

  额外的相等地基金命运介绍回转

  0.0312

  -0.8440

  1.4394

  0.8622

  比较期基金命运净生长作为毕生职业的

  2.99%

  -40.70%

  89.28%

  94.24%

  3.1.2 终极从科学实验中提取的意义和标志

  构象转移后(2008年12月31日)

  构象转移前(2008年11月19日)

  2007年12月31日

  2006年12月31日

  基金命运的回转可以在终点站分派。

  0.0875

  0.0940

  0.8714

  0.2415

  终点站基金净资产

  906,669,297.68

  547,008,683.99

  1,359,012,667.54

  888,550,000.89

  终点站利率期货

  1.001

  1.0940

  2.7180

  1.7771

  阶段

  净产权证券生长作为毕生职业的

  产权证券净生长作为毕生职业的的标准偏差II.

  表演标准进项率③

  表演标准进项率标准偏差④

  ①-③

  ②-④

  2008年10月1日至2008年11月19日

  -6.00%

  4.11%

  —

  —

  —

  —

  2008年7月1日至2008年11月19日

  -15.34%

  3.68%

  —

  —

  —

  —

  2008年1月1日至2008年11月19日

  -40.70%

  4.09%

  —

  —

  —

  —

  2006年1月1日至2008年11月19日

  118.01%

  3.53%

  —

  —

  —

  —

  2004年1月1日至2008年11月19日

  131.15%

  3.09%

  —

  —

  —

  —

  从基金和约见效日至2008年11月19日

  100.55%

  2.64%

  —

  —

  —

  —

  阶段

  净产权证券生长作为毕生职业的

  产权证券净生长作为毕生职业的的标准偏差II.

  表演标准进项率③

  表演标准进项率标准偏差④

  ①-③

  ②-④

  2008年11月20日到2008年12月31日

  2.99%

  0.43%

  -7.82%

  1.90%

  10.81%

  -1.47%

  姓名

  关税

  基金凑合着活下去的任期

  建立互信相干营业生命

  阐明

  供职日期

  离任日期

  宋孝龙

  本基金基金主任兼职富国、田瑞强势选区混合型建立互信相干投资额基金基金主任。

  2006年12月19日

  -

  10年

  硕士,他是北京的旧称北青鸟无限税收公司的冠词主任。;他一直是富国基金凑合着活下去股份无限公司逼迫的冠词主任。、贸易谈论员、特等谈论员;汉鼎、田瑞基金主任,基金资历,柴纳国籍。

  姓名

  关税

  基金凑合着活下去的任期

  建立互信相干营业生命

  阐明

  供职日期

  离任日期

  宋孝龙

  本基金基金主任兼职富国、田瑞强势选区混合型建立互信相干投资额基金基金主任。

  2006年12月19日

  -

  10年

  硕士,他是北京的旧称北青鸟无限税收公司的冠词主任。;他一直是富国基金凑合着活下去股份无限公司逼迫的冠词主任。、贸易谈论员、特等谈论员,靠在上面的富国田瑞基金主任、富国田丁基金主任。基金资历,柴纳国籍。

  常松

  基金主任亦银行业务计量机师的凑合着活下去者。

  2008年11月20日

  -

  8年

  博士,2001年到目前为止任富国基金凑合着活下去股份无限公司整个效果谈论员、特等定量谈论员、谈论空军大队组长,定量工程部主任、富国田丁基金主任。基金资历,柴纳国籍。

  资产

  终点站

  2008年11月19日

  不久以前岁末

  2007年12月31日

  资产:

  548,266,081.93

  1,364,562,271.86

  倾斜飞行存款

  76,908,123.32

  11,191,838.79

  结算超额预约

  103,058.22

  7,878,601.36

  存出保释

  348,780.49

  499,410.64

  买卖性银行业务资产

  466,949,187.11

  1,342,331,595.33

  内幕:产权证券投资额

  193,487,852.71

  1,058,207,272.63

  债券股投资额

  273,461,334.40

  284,124,322.70

  资产建立互信相干化投资额

  —

  —

  衍生银行业务资产

  —

  —

  补进返售银行业务资产

  —

  —

  应收账款账款

  —

  —

  应收账款利钱

  3,767,300.09

  2,660,825.74

  应收账款彩金

  —

  —

  应收账款申购款

  —

  —

  其他的资产

  189,632.70

  —

  资产会诊

  548,266,081.93

  1,364,562,271.86

  义务和承认者合法权利

  终点站

  2008年11月19日

  不久以前岁末

  2007年12月31日

  义务:

  1,257,397.94

  5,549,604.32

  短期专款

  —

  —

  买卖性银行业务义务

  —

  —

  衍生银行业务义务

  —

  —

  平常的回购银行业务资产款

  —

  —

  建立互信相干清算清算

  —

  3,039,400.76

  周旋赎罪

  —

  —

  周旋主任报应

  412,093.46

  1,616,353.72

  监护费的处置

  68,682.24

  269,392.29

  周旋销路保养费

  —

  —

  周旋买卖费

  112,164.24

  219,834.27

  应交征收费

  42,474.93

  42,474.93

  周旋利钱

  —

  —

  周旋回转

  —

  —

  其他的义务

  621,983.07

  362,148.35 义务会诊 1,257,397.94 5,549,604.32 承认者合法权利:547,008,683.991,359,012,667.54 托收基金 500,000,000.00 500,000,0未分派回转47,008,683.99 859,012,667.54 地主合法权利会诊547,008,683.991,359,012,667.54 义务会诊与承认者合法权利 548,266,081.931,364,562,271.86 冠词比较期2008年1月1日至2008年11月19日上年度可比较的合拍2007年1月1日至2007年12月31日 一、收益-398,386,754.52 755,047,140.091。利钱收益 6,971,827.04 8,069,内幕690.74个:存款利钱收益 867,034.57 898,887.49债券股利钱收益 6,104,792.47 7,170,资产支集建立互信相干的803.25利钱收益 — — 采购和捣卖银行业务资产进项 — 其他的利钱收益 — — 2。投资额收益(损耗)-152,256,681.14 591,486,002.95 内幕:产权证券投资额进项146,415,968.65581,358,453.84 债券股投资额进项 240,530.34 957,435.87资产建立互信相干化投资额进项 — — 衍生买卖收益2,102,046.31 2,899,524.31 彩金进项 3,498,135.846,270,588.933。公允意义变换收益(损耗列在-) -557,618,833.42155,491,446.404。其他的收益(损耗)列在-号中 3,570.72 — 二、本钱(含–)- 23,617,229.03-35,334,472.87 1。主任报应 -11,932,372.02 -17,343,17.112。监护费- 1,988,728.59 -2,890,502.85 三。销路保养费 — — 4。买卖本钱- 6,126,831.48-6,716,393.84 5。利钱费 -2,191,925.42 -7,282,内幕412.49个:销路回购银行业务资产花费的钱- 2,191,925.42 -7,282,412.49 6。其他的费 -1,377,371.52-1,102,146.58三、毛回转(损耗会诊列在-号中) -422,003,983.55 719,712,667.22冠词从2008年1月1日至2008年11月19日。 托收基金 未分派回转 承认者合法权利会诊一、初始承认者合法权利(利率期货)500,000,000.00 859,012,667.541,359,012,667.54二、基金净经纪使焦虑净数变换(对比地期回转) — -422,003,983.55-422,003,983.55三、基金命运净值发作的净利率期货使多样化(净值ReDu) — — — 内幕:1。基金捐款 —— 2。基金赎罪(填写-) — — — 四、比较期向基金命运缠住人分派回转发作的利率期货变换(净值缩减以“-”号填列)—-390,000,000.00 -390,000,000.00 五、终极承认者合法权利(资产净值)500,000,000.0047,008,683.99 547,008,683.99 冠词上年度可比较的合拍2007年1月1日至2007年12月31日 托收基金未分派回转 承认者合法权利会诊 一、初始承认者合法权利(利率期货)500,000,000.00 388,550,000.89888,550,000.89二、基金净经纪使焦虑净数变换(对比地期回转) — 719,712,667.22719,712,667.22三、基金命运净值发作的净利率期货使多样化(净值ReDu) — — — 内幕:1。基金捐款 —— 2。基金赎罪(填写-) — — — 四、比较期向基金命运缠住人分派回转发作的利率期货变换(净值缩减以“-”号填列)—-249,250,000.57 -249,250,000.57 五、终极承认者合法权利(资产净值)500,000,000.00859,012,667.54 1,359,012,667.54 产权证券行为准则 产权证券规定 停顿日期 停产终点站仅能抵抗某种病菌的 回复日期回复以开盘价 整个效果(库存) 总终极本钱 总终极裁判员 600208 新湖中重视 (600208,产权证券吧)2008/10/13 要紧事项3.562008 8/12/10 3.92 1,711,700 11,833,172.00 6,093,652.00 相干方规定与基金的相干 基金凑合着活下去的、基金发起人 柴纳实业倾斜飞行股份股份无限公司(实业倾斜飞行)基金托管人海通建立互信相干(600837,股份股份无限公司(海通建立互信相干) 基金主任合股 沈阳万国建立互信相干股份股份无限公司(“沈阳万国建立互信相干”)基金主任合股、山东国际受信托的股份无限公司:山东国际受信托的投资额股份无限公司 基金主任合股 蒙特利尔倾斜飞行基金主任合股 相干方规定与基金的相干 富国基金凑合着活下去股份无限公司 基金凑合着活下去的、基金发起人 柴纳实业倾斜飞行股份股份无限公司(实业倾斜飞行)基金托管人海通建立互信相干股份股份无限公司(“海通建立互信相干”) 基金主任合股 沈阳万国建立互信相干股份股份无限公司(“沈阳万国建立互信相干”)基金主任合股、发起人帮助方规定 比较期2008年1月1日至2008年11月19日上年度可比较的合拍2007年1月1日至2007年12月31日 买卖量与介绍STO总转速之比 成交钱 海通建立互信相干介绍产权证券买卖会诊的测量 380,127,263.69 20.42%409,007,631.43 17.89% 沈阳万国建立互信相干446,749,901.86 24.00% 427,629,699.5018.70% 相干方规定比较期2008年1月1日至2008年11月19日 上年度可比较的合拍2007年1月1日至2007年12月31日成交钱对比地期买卖捐款权证测量 成交钱 对比地期买卖捐款权证测量 海通建立互信相干 6,270,447.06 86.37% — —沈阳万国建立互信相干 —— — — 相干方规定 比较期2008年1月1日至2008年11月19日上年度可比较的合拍2007年1月1日至2007年12月31日成交钱 在进步中债券股总买卖测量 成交钱 在进步中债券股总买卖测量海通建立互信相干 99,464,112.42 25.13%80,228,005.36 27.32% 沈阳万国建立互信相干 63,733,424.6916.10% 16,126,244.99 5.49%相干方规定 比较期2008年1月1日至2008年11月19日上年度可比较的合拍2007年1月1日至2007年12月31日 买卖钱与介绍回购会诊的测量 成交钱 现阶段海通涩整个回采购卖测量 906,500,000.00 43.50%1,145,500,000.00 31.67% 沈阳万国建立互信相干249,800,000.00 11.99% 284,000,000.007.85% 相干方规定比较期2008年1月1日至2008年11月19日 现行委任状 占现行委任状完全的的测量 至死周旋佣钱的测量是FINA的测量。 海通建立互信相干323,107.63 20.76% 27,957.94 24.93% 沈阳万国建立互信相干367,500.69 23.61%31,442.26 28.03% 相干方规定上年度可比较的合拍2007年1月1日至2007年12月31日 现行委任状 占现行委任状完全的的测量终点站周旋佣钱剩余物 周旋海通建立互信相干总终点站佣钱测量 328,870.06 18.10% 49,377.86 22.68%沈阳万国建立互信相干 333,738.89 18.37%58,317.07 26.79% 冠词比较期2008年1月1日至2008年11月19日上年度可比较的合拍2007年1月1日至2007年12月31日 在比较期内周旋的凑合着活下去费11,932,372.02 17,343,内幕17.11个:现阶段报酬 11,520,278.56 15,726,终点站未付663.39咚咚地走 412,093.46 1,616,353.72冠词 比较期2008年1月1日至2008年11月19日上年度可比较的合拍2007年1月1日至2007年12月31日 1期监护费,988,728.59 2,890,内幕502.85个:现阶段报酬 1,920,046.35 2,621,110.56 缺勤终极报应68,682.24 269,392.29 冠词比较期2008年1月1日至2008年11月19日上年度可比较的合拍2007年1月1日至2007年12月31日 第一缠住基金命运22,705,877.00 1,250,0总捐款期 — — 采购/采购期 1,507,581.0021,455,877.00 因离开而吹捧的命运 — 完全地赎罪/欺骗期 — — 终点站持其正中鹄的一部分基金命运 24,213,458.0022,705,877.00终点站持其正中鹄的一部分基金命运占基金总命运测量 4.84% 4.54% 相干方规定比较期2008年1月1日至2008年11月19日上年度可比较的合拍2007年1月1日至2007年12月31日 基金命运缠住基金命运占基金命运的测量 基金命运缠住基金命运占基金命运的测量 沈阳万国建立互信相干 2,500,000.00 0.50%2,500,000.00 0.50%期为2008年1月1日至2008年11月19日。 相干方规定 建立互信相干行为准则 建立互信相干规定 发行资产的方法是在承销品销售合拍采购的。 整个效果(单位):股) 海通建立互信相干总钱 601898 中煤能量 (601898,睁开发行产权证券 234,884 3,953,海通建立互信相干97.72 601186 柴纳铁建 (601186,睁开发行产权证券411,520 3,736,601.60从2007年1月1日至2007年12月31日的可比较的合拍 相干方规定 建立互信相干行为准则 建立互信相干规定的发行 承销品销售合拍采购的资产整个效果(单位)):产权证券/张) 总钱 神隐国、海通建立互信相干 601318 柴纳健康的 (601318,睁开发行产权证券 159,4565,389,612.80神隐国、海通建立互信相干 601919 柴纳海洋产出的 (601919,睁开发行产权证券 179,760 1,524,364.80神隐国、海通建立互信相干 601998中国国际信托投资公司倾斜飞行 (601998,睁开发行产权证券 123,000 713,400.00 神隐国、海通建立互信相干 601166 兴业银行倾斜飞行(601166,睁开发行产权证券 147,0002,349,060.00 海通建立互信相干 601168 西部矿业 (601168,睁开发行产权证券 54,357 732,海通建立互信相干732.36 601169北京的旧称倾斜飞行 (601169,睁开发行产权证券 82,800 1,035,000.00 神隐国、海通建立互信相干 601939 扩展倾斜飞行 (601939,睁开发行产权证券568,2003,664,890.00 神隐国、海通建立互信相干 601808 中海油田服务 (601808,睁开发行产权证券 45,312 610,805.76神隐国、海通建立互信相干601088 柴纳神华 (601088,睁开发行产权证券 167,880 6,209,881.20 神隐国、海通建立互信相干 601857柴纳石油 (601857,睁开发行产权证券240,235 4,011,924.50 神隐国 601866 中海集运 (601866,睁开发行产权证券 360,4202,385,980.40神隐国、海通建立互信相干 601601 柴纳增压涡轮 (601601,睁开发行产权证券 52,696 1,580,880.00 海通建立互信相干126005 07武钢到期金额(126005行情,消息睁开发行 61,830 6,183,000.00 神隐国、海通建立互信相干 110026 中海转债 睁开发行30,0003,000,000.00 相干方规定比较期2008年1月1日至2008年11月19日上年度可比较的合拍2007年1月1日至2007年12月31日 至死存款剩余物 活期存款利钱收益至死存款剩余物 活期存款利钱收益 实业倾斜飞行76,908,123.32 820,608.85 11,191,838.79832,562.18 资产 终点站2008年12月31日资产: 908,070,179.41 倾斜飞行存款 358,405,307.33结算预约 453,633.40 保释存款348,780.49 买卖性银行业务资产 245,808,453.20 内幕:产权证券投资额48,321,200.00 债券股投资额197,487,253.20 资产建立互信相干化投资额 — 衍生银行业务资产 — 补进返售银行业务资产 —应收账款账款300,093,000.00 应收账款利钱 1,939,682.21 应收账款彩金 — 应收账款申购款 — 其他的资产1,021,322.78总资产 908,070,179.41 义务和承认者合法权利 终点站2008年12月31日 义务:1,400,881.73 短期专款 银行业务义务买卖 — 衍生银行业务义务 — 平常的回购银行业务资产款 — 建立互信相干清算清算 — 周旋赎罪 —周旋主任报应 623,660.07监护费的处置 103,943.35 周旋销路保养费 — 周旋买卖费 268,655.03 周旋征收费42,474.93 周旋利钱 —周旋回转 — 其他的义务 362,148.35 义务会诊 1,400,881.73 承认者合法权利:906,669,297.68 托收基金804,544,654.78 未分派回转 102,124,642.90 地主合法权利会诊906,669,297.68义务会诊与承认者合法权利 908,070,179.41 冠词比较期2008年11月20日到2008年12月31日 一、收益18,438,039.59 1。利钱收益 1,140,内幕598.06个:存款利钱收益 169,967.86 债券股利钱收益877,630.20 资产建立互信相干化的利钱进项 — 采购和捣卖银行业务资产进项93,000.00 其他的利钱收益 2。投资额收益(损耗)在-中列出 -131,595,867.70 内幕:产权证券投资额进项- 131,660,797.70 债券股投资额进项64,930.00 资产建立互信相干化投资额进项 — 衍生器进项 — 彩金进项 三。公允意义进项(损耗)的使多样化(148),892,569.78 4。其他的收益(损耗)列在-号中 739.45二、费(用-) -1,559,096.791。主任报应 -818,979.77 2。托管费 -136,496.63三。销路保养费 — 4。买卖本钱 -373,761.915。利钱费 — 内幕:欺骗和回购银行业务资产 — 6。其他的费-229,858.48 三、毛回转(损耗会诊列在-号中)16,878,942.80 冠词比较期2008年11月20日到2008年12月31日 托收基金 未分派回转 承认者合法权利会诊一、初始承认者合法权利(利率期货)500,000,000.00 47,008,683.99 547,008,683.99二、基金净经纪使焦虑净数变换(对比地期回转)— 16,878,942.80 16,878,942.80三、基金命运净值发作的净利率期货使多样化(净值ReDu)304,544,654.78 38,237,016.11342,781,670.89 内幕:1。基金捐款304,544,654.78 38,237,016.11342,781,670.89 2。基金赎罪(填写-) — ——四、比较期向基金命运缠住人分派回转发作的利率期货变换(净值缩减以“-”号填列) — — —五、终极承认者合法权利(资产净值)804,544,654.78 102,124,642.90906,669,297.68(秋天到D035版本)

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